中国特色大科学工程全生命周期管理模式构建研

引 言

当下，世界范围内各国家间的竞争越来越激烈，而其中高技术和高技术产业则是提高综合竞争力的关键。实践证明，谁掌握了高技术，抢占到科技的“制高点”和前沿阵地，谁就可以在经济上更加繁荣，政治上更加独立，战略上更加主动。因此，世界各国都将科技创新作为一项长期的战略计划，并且投入大量的资金作为支持。各国为了拓展前沿技术，越来越重视重大科学工程项目的实施，以期引领世界科技发展趋势和潮流。对于发展中国家，大科学工程的成功开展，是造就新的追赶和跨越机会的重要手段，是增强国家创新能力和国际竞争力的重要途径。[1]目前我国已投入大量资金用于重大科学工程建设。[2]

通常情况下，大科学工程项目由国家层面立项，由财政直接拨款，包括基础性研究、大型科研装置和网络系统等研究。[3-4]从历史发展的角度来看，无论是“两弹一星”还是载人航天，包括杂交水稻等大科学工程项目的实施，都在很大程度上提升了国家竞争力。一方面，中国大科学工程项目的成功实施离不开高度集体协作的科研创新系统；[5]另一方面，中国大科学工程形成了特有的系统化管理思想——“三步棋”，即所谓的“预先研究——研制定型——生产”。[6]

由于大科学工程具有投资巨大、建设周期长、多学科交叉、规模复杂且事关国家利益等特点，同时又涉及技术、经济、组织和管理等多方面因素的影响，存在不可预测的条件限制和变动性，因而对其组织和管理提出了极高的要求。[7]大科学工程全生命周期管理的重点是如何协调和运用各方资源，围绕大科学工程全生命周期，有效开展各项管理工作。[8]因此，要开展大科学工程并对其实现有效的全生命周期管理，应由国家综合考虑，结合大科学工程的性质和特征，合理设计组织管理体系，并在实现大科学工程的目标和高效管理上进行统筹规划，保障组织在科学和高效的环境下对大科学工程全生命周期实施有效管理。[9]基于以上，为了有助于我国大科学工程高效率、高质量的完成，本研究提出基于全生命周期管理模式的大科学工程管理方式，试图构建符合我国在建大科学工程项目要求、富有中国特色的大科学工程管理模式。

一、大科学工程管理模式研究综述

大科学工程即是一个国家创新能力的标志，也是一个国家科技、工程、经济、管理等综合实力的重要表现。[10-11]已有文献围绕大科学工程管理内涵与管理模式进行研究，为本研究提供了充足的研究基础。针对大科学工程的内涵和范畴，贺新闻和王艳（2012）认为，大科学工程是国家或者国际组织为了实现重大科技项目创新，依托政府、科研机构等组织多元合作，实现核心关键技术突破与重大科技成果研发的活动。[12]大科学工程是大科学装置的建设与运营，其是现代科学研究的重要基础性研究设施，[13]是兼具工程性与研究性双重特点的大型科研项目，具有很强的创新性；从资金来源和项目的社会价值来看，大科学工程具有公共产品的特性；从研发的周期来看，大科学工程从项目立项到验收的全过程都充满着创新的不确定性。[14]大科学工程具有三个特点：一是科技创新意义重大，建设周期长、建设规模大、资金需求大；二是具有工程与研发双重性，其工程项目需求大，工程管理任务繁重；三是项目产出属于科学知识与技术成果，从长远来看具有推动科技革命的技术潜能。[15]正是基于以上特点，大科学工程管理具有十分重要的理论与现实价值，决定着大科学工程有序开展和创新性价值的提升。针对大科学工程管理方式与模式的研究，戴国庆（2005）认为，在大科学工程建造、运营的整个周期范围内，为了确保研究目标的实现，需要投入大量的财政资金，因此建立贯穿全过程的财务管理系统十分必要。[16]罗小安等（2007）从技术风险、环境风险、管理风险等角度分析了大科学工程的风险管理体系，认为大科学工程应该建立专门的风险管理体系，以围绕项目的有序实施进行全面风险管理。[17]肖显静和陆群峰（2008）研究了“中国地壳运动观测网络”大科学工程的管理模式，认为建立科学的组织管理体系、合理的组织结构层次、有效的监理制度、科学的质量管理体系是该项目成功运行的关键。[18]邢超（2012）研究认为，大科学工程的有效管理可以通过产业链的确定性来引导各类科技资源化解创新链中的不确定性。[19]张丽娟（2018）研究了俄罗斯NICA大科学工程的管理模式，认为该项目成功实施的关键是通过组建大科学理事会来管理和监督合作研究协议的执行与落实。[20]刘昱东（2013）提出“两弹一星”工程的管理创新是突破了传统大科学工程“行政+技术”的管理模式，建立了政治、行政加技术三者有机结合的“三位一体”管理模式。[21]刘楠等（2016）基于需求方与供应商双方“共赢”理念，从供应商能力、服务水平、合作基础等维度构建了大科学工程的战略合作伙伴供应管理体系，实现了大科学工程供应商稳固化、互惠化、长期化管理。[22]仲平等（2017）分析了美国国家科学基金会MREFC计划围绕大科学工程所设计的全生命周期管理体系，指出在项目立项、项目设计、项目建设、项目运营与项目终止五个阶段建立全生命周期的项目监管机制，同时在项目各阶段之间建立多个内外部评审与管理环节，能够确保大科学项目管理的科学有序。[23]张光军等（2018）运用修正区间Shapley值法，研究了大科学工程合同风险分担比例的科学参考区间，构建了更为科学合理的大科学合同风险分担体系。[24]张光军等（2018）以神光Ⅲ激光装置建设项目为例，从组织实施层与决策层、组织实施层与任务承担层、组织实施层内部、评估与监督管理层等方面进行研究，提出了具有中国特色的大科学工程管理模式。[25]张志会和马连轶（2018）研究了“墨子号”量子科学实验卫星大科学工程的管理模式，认为行“首席科学家+工程两总”的管理模式是项目有序实施的关键，分布式天地大系统实现了各类项目资源的协同创新。[26]任振等（2019）构建了项目管理与职能管理优势互补的多层次复合式管理模式。[27]

文章来源：《科技创新与应用》 网址: http://www.kjcxyyyzzs.cn/qikandaodu/2020/0716/396.html